米国の規制当局は、広範な記録管理上の失敗に対し、ウェルズ・ファーゴと追加の10社に5億ドルの罰金を課したばかりである。
米国証券取引委員会（SEC）と商品先物取引委員会（CFTC）は、ウェルズ・ファーゴ、モントリオール銀行、BMOキャピタル・マーケッツ・コーポレーション、BNPパリバ、ソシエテ・ジェネラル、ウェドブッシュ・セキュリティーズに対する総額5億4,900万ドルの告訴を発表した。 Houlihan Lokey Capital、Moelis & Company、SMBC 日興証券アメリカ、みずほ証券、SG アメリカ証券。
最高教育評議会 彼は言う。 企業とその従業員が適切な電子コミュニケーションを維持できず、証券法に違反したという。
規制当局は、調査の結果、iMessage、WhatsApp、Signalを通じた従業員間の雇用主の事業に関する長年にわたる「アウト・オブ・チャネル」コミュニケーションが全企業にわたって明らかになったと述べている。
SECによると、こうした通信の「かなりの部分」は連邦証券法に違反しており、記録されることはなかったという。
」[The firms] 彼らは、自らの行為が連邦証券法の記録保持規定に違反していると判断し、後述するように合計2億8,900万ドルの罰金を支払うことに同意し、これらの違反に対処するためのコンプライアンスポリシーと手順の改善の実施を開始した。」
CFTCも同様のことをもたらした 料金 BNPパリバ、ソシエテ・ジェネラル、ウェルズ・ファーゴ、モントリオール銀行に対して、それぞれ7,500万ドル、7,500万ドル、7,500万ドル、3,500万ドルの罰金が課せられた。
SEC執行部門ディレクターのGrewal氏は次のように述べています。
「連邦証券法の帳簿および記録要件の遵守は、投資家保護と市場の健全な機能にとって不可欠です。この基本的なメッセージを伝えるために、これまでに委員会は30件の執行措置を起こし、15億ドル以上の罰金を命じています。一部のブローカー、ディーラー、アドバイザー 投資家がこのメッセージに反応したか、違反が報告されたか、内部ポリシーや手順が改善されたかにかかわらず、今日の行動は、多くの投資家がまだ対応していないことを思い出させます…
そこで、まだ実施していない企業向けに、自己申告、協力、修正という 3 つのヒントを紹介します。 このガイドを採用すれば、当社からの連絡を待つよりも良い結果が得られるでしょう。」
この罰金は、従来の金融機関が支払う一連の罰金の最新のものである。
先月、クレディ・スイスは、極端なレバレッジと悪質な取引により数時間で200億ドル近くを失った投資家ビル・ファン氏との関係を理由に、2億5,000万ドル以上の罰金を科せられた。
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生成された画像: ミッドジャーニー
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